本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　●本次上市流通的限售股数量为423.4213万股，占上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”或“南芯科技”）股本总数的比例为0.9997%半导体b体育，限售期为自公司股票上市之日起6个月。

　　●本次限售股上市流通日期为2023年10月9日（2023年10月7日为非交易日，上市流通日期顺延至2023年10月9日）。

　　根据中国证券监督管理委员会于2023年2月21日出具的《关于同意上海南芯半导体科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕365号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）6,353.00万股，并于2023年4月7日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后公司总股本为42,353.00万股，其中有限售条件流通股36,876.3597万股，无限售条件流通股5,476.6403万股。具体详见公司2023年3月30日在上海证券交易所网站（）上披露的《上海南芯半导体科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》b体育。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为7,302名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，限售期为自公司股票上市之日起6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为423.4213万股，占公司股本总数的0.9997%半导体。本次解除限售并申请上市流通的股份数量为423.4213万股，现锁定期即将届满，该部分限售股将于2023年10月9日起上市流通（2023年10月7日为非交易日，上市流通日期顺延至2023年10月9日）。

　　本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行股票上市之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市的网下配售限售股股东无其他特别承诺。

　　截至本公告披露日，各配售对象均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，南芯科技首次公开发行网下配售限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；本次网下配售限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；南芯科技对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整；保荐机构对南芯科技首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。

　　（一）本次上市流通的限售股总数为423.4213万股，占公司目前股份总数的比例为0.9997%，限售期为自公司股票上市之日起6个月。

　　（二）本次上市流通日期为2023年10月9日（2023年10月7日为非交易日，上市流通日期顺延至2023年10月9日）。

　　《中信建投证券股份有限公司关于上海南芯半导体科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》。

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